Выкуп иностранных ценных бумаг у российских частных инвесторов

Содержание

Этапы сделки

Как подать поручение (требуется перевод ЦБ)

Как подать поручение (не требуется перевод ЦБ)

Инструкция по подписанию поручения

Владельцам ПИФ

Часто задаваемые вопросы

Согласно указу президента РФ, российские частные инвесторы-резиденты могут продать заблокированные иностранные ценные бумаги нерезидентам. Организатором торгов назначена Инвестиционная палата.

Российские частные инвесторы-резиденты могут продать зарубежные акции, депозитарные расписки на зарубежные акции, инвестиционные паи, на общую сумму до 100 000 рублей. 

Подать заявки на продажу ценных бумаг можно через своих брокеров, доверительных управляющих и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с 25 марта по 8 мая 2024 года. Брокеры, доверительные управляющие и управляющие компании инвестиционных фондов могут устанавливать иной срок приема поручений. Финальная цена выкупа определится по итогам отбора заявок от нерезидентов, но в любом случае она будет не ниже стоимости актива в рублях на закрытие торгов 22 марта 2024 года.

В результате сделки российские инвесторы смогут продать активы, заблокированные на счетах российского центрального депозитария (НРД), а нерезиденты — приобрести эти ценные бумаги за рубли, в том числе за счет их денежных средств, находящихся на счетах типа С.

Этапы сделки

• брокер ООО «Ньютон Инвестиции» направит на вашу электронную почту форму поручения с 27 марта по 8 апреля;

• скачайте поручение из вложения на свое устройство, проверьте все данные, укажите количество ценных бумаг так, чтобы их общая начальная стоимость не превышала 100 000 рублей;

• загрузите поручение в приложение в раздел «Другое» — «Подать документы» (в веб-версии для компьютера «Личный кабинет» — «Документы» — «Подать документы»). Подписывать вручную ничего не требуется.
  Поручения будут приниматься ООО «Ньютон Инвестиции» с понедельника по пятницу с 10:00 до 14:00 по Московскому времени; поручения, направленные за пределами указанного периода для приема поручений, будут считаться полученными «Ньютон Инвестиции» в 10:00 по Московскому времени следующего рабочего дня.

2. Собранные поручения брокер направит организатору торгов.

3. Организатор торгов разделит общий пул бумаг на лоты, максимально идентичные по наполнению и совокупной стоимости иностранных ценных бумаг. После установит единую для всех лотов стартовую ставку, которая не может быть меньше средней стоимости входящих в каждый лот бумаг.

4. Организатор торгов соберет заявки нерезидентов на покупку сформированных лотов. Заявки, в которых предложенная цена ниже стартовой ставки, будут отклонены.

5. Организатор торгов в результате отбора заявок нерезидентов определит для всех лотов единую финальную цену продажи, которая будет не ниже стартовой ставки. Следовательно, финальная цена продажи каждой ценной бумаги будет не ниже цены, определенной на закрытие торгов 22 марта 2024 года и выраженной в рублях по курсу Банка России на ту же дату.

6. Организатор торгов приступит к заключению сделок, в результате которых российские частные инвесторы-резиденты получат денежные средства нерезидентов, а нерезиденты — ценные бумаги. Активы российских резидентов, чьи оферты не были удовлетворены или были удовлетворены частично, не спишутся со счетов депо владельцев, а незадействованные деньги нерезидентов возвратятся на их рублевые счета, включая счета типа С.

7. Организатор торгов направит средства за проданные бумаги участникам торгов (брокерам, УК и ДУ). Они, в свою очередь, направят полученные деньги своим клиентам.

Больше информации о выкупе, а также список ценных бумаг, которые можно предъявить к выкупу, опубликованы на сайте Инвестиционной палаты. Также там можно найти калькулятор инвестора, который поможет самостоятельно рассчитать объем поручения для выкупа.

Вся информация, обязательная к раскрытию организатором торгов в процессе выкупа и совершения сделок, будет размещаться в разделе «Раскрытие информации организатором торгов».

По вопросам выкупа ценных бумаг на счетах, открытых в сервисе «Газпромбанк Инвестиции», можно обратиться в чат службы поддержки или написать на почту help@gazprombank.investments.

Как подать поручение (требуется перевод ценных бумаг)

Для участия в торгах нужно, чтобы бумаги находились на счете депо, с которого будут осуществляться расчеты по результатам торгов.
До 2 апреля мы направим на вашу электронную почту предварительно заполненное поручение на перевод ценных бумаг. 

1. Скачайте его из вложения на своё устройство, проверьте все данные. В поручении самостоятельно выберите ценные бумаги, которые вы хотели бы продать. Если среди них есть те, по которым требуется осуществить перемещение, в поле «Количество для перевода» укажите количество. Укажите «0» или «-» по тем ценным бумагам, которые не планируете перемещать.
2. Сохраните документ в формате pdf/.jpg/.png/.heif/.heic/.jpeg. Имя нового файла должно быть таким же, как имя первоначального файла, приложенного в письме. Затем загрузите в приложении в раздел «Другое» — «Подать документы» (в веб-версии для компьютера «Личный кабинет» — «Документы» — «Подать документы»).
   Подписывать вручную ничего не требуется. При загрузке документ будет подписан простой электронной подписью  — кодом смс.
   Поручение на перевод бумаг нужно направить до 14:00 21 апреля.
   Обработаем поручение в течение 5 рабочих дней со дня его получения и направим вам отчет об исполнении, а при невозможности его исполнить — уведомление об отказе в исполнении. Найти их можно в личном кабинете в разделе «Отчеты и документы».
3. После успешного перевода бумаг мы направим на вашу электронную почту предварительно заполненное сводное поручение.
   Скачайте его из вложения на своё устройство, проверьте все данные. В поле «Количество для продажи» укажите количество ценных бумаг, которые хотите предъявить к выкупу так, чтобы их общая начальная стоимость не превышала 100 000 руб. Сохраните и загрузите документ по аналогии с поручением на перевод бумаг.

Как подать поручение (не требуется перевод ценных бумаг)

До 29 марта 2024 г. мы направим на вашу электронную почту предварительно заполненное сводное поручение. 

1. Скачайте его из вложения на своё устройство, проверьте все данные. В поле «Количество для продажи» укажите количество ценных бумаг, которые хотите предъявить к выкупу так, чтобы их общая начальная стоимость не превышала 100 000 руб.
2. Сохраните документ в формате pdf/.jpg/.png/.heif/.heic/.jpeg. Инструкция.
   Имя нового файла должно быть таким же, как имя первоначального файла, приложенного в письме. 
3. Затем загрузите в приложении в раздел «Другое» — «Подать документы» (в веб-версии для компьютера «Личный кабинет» — «Документы» — «Подать документы»).
   Подписывать вручную ничего не нужно. При загрузке документ будет подписан простой электронной подписью (кодом смс). Поручения принимаются до 14:00 мск 27 апреля 2024 г.

Инструкция по подписанию поручения

При необходимости воспользуйтесь инструкцией по подписанию поручения.

Владельцам ПИФ

Часто задаваемые вопросы

Какие ценные бумаги можно предъявить к выкупу?

В сделке участвуют только биржевые инструменты. Под условия выкупа попадают:

• акции иностранных эмитентов;
• депозитарные расписки на акции иностранных эмитентов;
• инвестиционные паи.

 Под условия выкупа, в частности, не попадают:

• еврооблигации;
• акции и расписки эмитентов, основной бизнес которых находится в России;
• структурные ноты;
• неквалифицированные иностранные финансовые инструменты;
• арестованные ИЦБ;
• ИЦБ, в отношении которых установлено ограничение распоряжения;
• ИЦБ, по которым не исполняются поручения в месте хранения в связи с наложением санкций;
• ИЦБ, по которым расчеты заблокированы;
• ИЦБ, которые заблокированы для проведения корпоративных действий;
• ИЦБ, обособленные под разблокировку активов в Euroclear и Clearstream.

Полный перечень ценных бумаг, которые можно предъявить к выкупу, размещен на сайте Инвестиционной палаты.

Будут ли участвовать в выкупе ценные бумаги, заблокированные после введения санкций в отношении СПБ Биржи?

Согласно указу президента РФ, к выкупу можно предъявить только иностранные ценные бумаги, которые учитываются на счетах Национального расчетного депозитария (НРД) в зарубежных организациях.

Клиентам с ценными бумагами, которые подпадают под условия выкупа, брокер «Ньютон Инвестиции» пришлет шаблон поручения и инструкцию.

Если у вас останутся вопросы, можете задать их в чате службы поддержки или написать на почту help@gazprombank.investments.

Чем обусловлен лимит в 100 000 рублей и могут ли его увеличить?

Это регуляторное требование: лимит установлен указом президента РФ. Увеличение этого лимита возможно только при соответствующих регуляторных изменениях.

Как подать заявку на выкуп заблокированных иностранных ценных бумаг?

1. Организатор торгов принимает поручения с 25 марта по 8 мая 2024 года через брокеров, доверительных управляющих и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
2. Брокер «Ньютон Инвестиции» принимает поручения с даты направления клиентам шаблона на электронную почту и до 27 апреля 14:00 мск.
   После получения шаблона скачайте его из вложения, проверьте все данные, укажите количество ценных бумаг так, чтобы их общая начальная стоимость не превышала 100 000 рублей. Загрузите заполненный файл в приложение в раздел «Другое» — «Подать документы» (в веб-версии для компьютера «Личный кабинет» — «Документы» — «Подать документы»). Подписывать вручную ничего не требуется.
   Поручения будут приниматься ООО «Ньютон Инвестиции» по рабочим дням в период с 10:00 по 14:00 по Московскому времени; поручения, направленные за пределами указанного периода для приема поручений, будут считаться полученными «Ньютон Инвестиции» в 10:00 по Московскому времени следующего рабочего дня.
3. В период с 25 марта 10:00 мск до 8 мая до 19:00 мск брокер «Ньютон Инвестиции» передает оферты организатору торгов.

Какая комиссия за участие?

Для российских инвесторов участие в обмене заблокированными активами будет бесплатным.

Кто выбирает, какие акции включить в заявку на выкуп? Обязан ли я участвовать в выкупе иностранных ценных бумаг?

Участие в выкупе добровольное. Вы самостоятельно определяете, хотите ли вы предъявить к выкупу иностранные ценные бумаги и в каком количестве. Основные требования:

• к выкупу могут быть предъявлены только те иностранные бумаги, которые есть в утвержденном перечне;

• общая стоимость всех иностранных бумаг в вашей заявке не должна превышать 100 000 рублей.

Обратите внимание, что стоимость каждой иностранной бумаги в заявке определяется на закрытие торгов 22 марта 2024 года в рублях по курсу ЦБ РФ. Пример того, как могут быть выбраны ценные бумаги для заявки к выкупу, представлен на сайте Инвестиционной палаты в презентации для розничных инвесторов.

Я подал заявки через нескольких брокеров. Что будет, если превышу лимит в 100 000 рублей?

Лимит в 100 000 рублей считается совокупно по всем заявкам от одного инвестора. Следить за соблюдением этого лимита будет организатор торгов. Мы тоже будем контролировать соблюдение указанного лимита при подаче заявки от своих клиентов.

Если сумма всех заявок превысит 100 000 рублей, организатор торгов отсечет часть ценных бумаг на сумму превышения. Останутся те бумаги, которые по стоимости будут максимально приближены к 100 000 рублей, независимо от того, через кого подана заявка.

На сайте Инвестиционной палаты можно найти калькулятор инвестора, который поможет самостоятельно рассчитать объем поручения для выкупа.

После подачи заявки вы временно не сможете распоряжаться бумагами, которые в ней указали. При этом вы сохраните за собой право собственности на эти иностранные бумаги до завершения расчетов по сделке. Если нерезиденты не купят ваши бумаги, эти активы не будут списаны с вашего счета депо.

Нужно ли включать в заявку наиболее ликвидные акции, чтобы повысить шанс их выкупа нерезидентами?

Когда все профучастники передадут заявки от физических лиц-резидентов, организатор торгов сформирует общий пул заблокированных активов. Из этого пула будут выделены отдельные лоты, которые предложат нерезидентам. При формировании пула Инвестиционная палата будет стараться сделать лоты максимально идентичными по наполнению и совокупной стоимости. Однако она исходит из предположения, что чем более ликвидным будет наполнение каждого лота, тем более высокий спрос на него можно ожидать.

Подробнее о том, как будут сформированы лоты, читайте на сайте Инвестиционной палаты.

Смогу ли я отозвать или изменить свою заявку после подачи?

Нет, заявка безотзывная.

Смогу ли я распоряжаться иностранными бумагами, которые включу в заявку на выкуп?

Нет, после подачи заявки вы временно не сможете распоряжаться ценными бумагами. При этом вы сохраните за собой право собственности на эти активы до завершения расчетов по сделке. Если нерезиденты не купят ваши бумаги, то они не будут списаны с вашего счета депо. После проведения расчетов ограничения будут сняты.

Может ли организатор торгов акцептовать мою заявку частично?

Да, организатор торгов может удовлетворить заявку частного инвестора частично или не удовлетворить совсем в случаях:

1. Если в заявку включены ценные бумаги, которые нельзя предъявлять к выкупу. Список активов, которые можно предъявить к выкупу, доступен в разделе «Перечень иностранных ценных бумаг».

2. Если физическое лицо-резидент подаст одну или несколько заявок на продажу бумаг общей суммой выше 100 000 рублей. Организатор торгов отберет бумаги, которые по стоимости будут максимально приближены к 100 000 рублей, независимо от того, через кого подана заявка.

3. Если брокер, доверительный управляющий или управляющая компания ПИФ передаст организатору торгов некорректные данные.

Кто и как будет формировать лоты? Мои бумаги точно туда попадут?

После получения всех заявок от физических лиц-резидентов организатор торгов сформирует общий пул заблокированных ценных бумаг. Из этого пула будут выделены лоты, которые предложат нерезидентам. Лоты будут формироваться максимально идентичными по наполнению и совокупной стоимости активов.

Организатор торгов постарается сделать каждый лот ликвидным, чтобы увеличить спрос на него со стороны нерезидентов-покупателей. Это позволит как можно большему числу российских инвесторов получить деньги взамен заблокированных активов.

За какой период планируется произвести выкуп заблокированных ценных бумаг? Когда перечислят деньги за проданные активы?

Инвестиционная палата рассчитывает, что процесс завершится до 1 сентября. По предварительному плану прием оферт от брокеров, ДУ и УК будет проходить до 19:00 мск 8 мая, а заявки от покупателей-нерезидентов — до 19:00 мск 5 июля.

После проведения этих процедур и закрепления договоренностей будут произведены все расчеты, включая перечисление денег на счета российских частных инвесторов.

С подробным графиком сделки можно ознакомиться на сайте Инвестиционной палаты.

Если сроки сделок изменятся, Инвестиционная палата сообщит об этом на своем сайте.

От чьего лица проведут выкуп? Мои персональные данные передадут в «недружественные» страны?

Выкуп проводит организатор торгов — Инвестиционная палата. Никакие персональные данные передаваться зарубежным покупателям и регуляторам не будут.

Нужно ли получать особое разрешение, чтобы продать акции нерезидентам из «недружественных стран»?

Нет, никаких разрешений частным инвесторам получать не нужно.

Гарантированно ли мои иностранные бумаги продадут нерезидентам?

Нет. Иностранные ценные бумаги могут быть не проданы в случаях:

1. Если вследствие корпоративных действий произошло дробление или консолидация акций, из-за чего поставка таких бумаг невозможна или затруднительна. При этом остальные бумаги из заявки физлица-резидента будут включены в общий пул иностранных ценных бумаг.

2. Если по ИЦБ произошли арест, блокировка или иное событие, в результате которого, по мнению организатора торгов, выкуп и последующая продажа таких ИЦБ невозможны или затруднительны;

3. Если лоты, сформированные из общего пула ценных бумаг, не выкупили покупатели-нерезиденты. Все невыкупленные иностранные бумаги не будут списываться со счетов владельцев и останутся в их собственности;
   
4. Если организатор торгов решил прекратить торги (признать торги несостоявшимися);
   
5. Если организатор торгов решил полностью или частично не акцептовать оферту, поданную в интересах владельца.
   

Как будет рассчитываться начальная стоимость продажи акций, в какой валюте? По какой цене продадут мои бумаги?

Начальная стоимость акций будет определяться исходя из цены закрытия торгов по активам на зарубежном рынке на 22 марта 2024 года. Если в этот день по какой-то бумаге не проводилось торгов, будут использованы котировки на более раннюю дату.

С 25 марта 2024 года профучастники и управляющие компании ПИФ могут начать собирать заявки своих клиентов. Список бумаг с указанием начальной стоимости Инвестиционная палата раскроет на официальном сайте. Цены будут основываться на котировках независимых информационных провайдеров и указаны в рублях по курсу Банка России. В отношении иностранных биржевых фондов в случае отсутствия рыночной цены может использоваться стоимость чистых активов.

Ценные бумаги будут продаваться не ниже начальной стоимости, определенной по состоянию на 22 марта 2024 года. Фактическая цена продажи будет сформирована после поступления заявок от нерезидентов и будет зависеть от фактического спроса и рыночной конъюнктуры.

По какой цене продадут мои бумаги нерезидентам? Как будет определяться цена одного лота?

Начальная стоимость продажи каждой ценной бумаги рассчитывается исходя из рыночных котировок на момент закрытия торгового дня 22 марта (в рублях по курсу Банка России и по данным независимых информационных провайдеров). Инвестиционная палата раскроет ее на официальном сайте.

Таким образом, ценные бумаги будут продаваться не ниже начальной цены. Финальная цена продажи определится после поступления заявок нерезидентов и будет зависеть от фактического спроса.

У меня остались вопросы. Куда я могу обратиться?