Документы, необходимые при зачислении российских ценных бумаг

Этот раздел относится к бумагам:

• акции российских акционерных обществ;
• облигации федерального займа (не включаются еврооблигации и замещающие облигации Министерства Финансов РФ);
• инвестиционные паи российских паевых инвестиционных фондов;
• облигации российских эмитентов (исключение Еврооблигации и Замещающие облигации);
• депозитарные расписки на российские акции;
• квазироссийские акции.

По иным бумагам список документов в статьях:

• Документы, необходимые при зачислении еврооблигаций и замещающих облигаций;
• Документы, необходимые при зачислении еврооблигаций и замещающих облигаций РФ.

Бумаги, приобретенные до 1 марта 2022 года:

Документы, подтверждающие непрерывность владения с 1 марта 2022 года до даты зачисления ценных бумаг к нам: выписки или отчеты по счетам депо (и/или лицевым счетам) из предыдущих мест хранения бумаг.

Бумаги, приобретенные после 1 марта 2022 года:

1. Документы, подтверждающие историю владения ценными бумагами за период с 1 марта 2022 года до даты подачи поручения на зачисление ценных бумаг: выписки или отчеты по счетам депо (и/или лицевым счетам) лиц, владевших ценными бумагами в этот период;
2. Основания перехода права собственности на ценные бумаги с 1 марта 2022 года. Например, договор, отчет брокера или управляющего, свидетельство о праве на наследство;
3. Информация о контрагентах по сделкам с приложением документов, подтверждающих, что контрагент является или не является лицом, связанным с недружественным государством.

Контрагент — это лицо, которое выступает одной из сторон сделки. Например, тот, кто продает вам ценные бумаги, является вашим контрагентом.

Для контрагентов-физических лиц:

• копия паспорта или ВНЖ РФ.

Для контрагентов-юридических лиц:

• письмо о структуре и составе акционеров/участников с раскрытием всей цепочки владения до конечных владельцев, с заверением, что информация, содержащаяся в представленных к письму документах, актуальна на дату подписания письма (в форме графической структуры собственников, до конечного бенефициара);
• документ, подтверждающий создание (учреждение) иностранного лица. Для каждого лица в цепочке документы должны быть выданы уполномоченным государственным органом и/или организацией, осуществляющей функции секретаря компании (не самой компанией). Такими документами, в частности, могут быть:
  • свидетельство/ сертификат о регистрации (инкорпорации);
  • выписка из государственного реестра/ торговой палаты;
  • иные аналогичные документы, содержащие информацию о месте учреждения организации;
• документ, содержащий сведения о размере уставного капитала и составе акционеров/участников (для каждого лица в цепочке). Документы должны быть выданы уполномоченным государственным органом и/или организацией, осуществляющей функции секретаря компании (не самой компанией). Такими документами, в частности, могут быть:
  • свидетельство/ сертификат об акционерах/участниках;
  • устав/ учредительный договор/ меморандум;
  • выписка из государственного реестра/ торговой палаты;
  • иные аналогичные документы, содержащие информацию о размере уставного капитала и акционерах/ участниках;
• устав;
• решение о назначении/ избрании исполнительного (генерального) директора;
• копия паспорта исполнительного (генерального) директора;
• копия паспорта конечного бенефициара (можно заменить на Сведения);
• если есть контролирующие лица в виде членов Совета директоров/Правления, информация о гражданстве таких лиц (паспорт) может потребоваться и на них.

Если у вас возникнут вопросы о необходимости приложения тех или иных документов, обратитесь к персональному менеджеру или в чат службы клиентской поддержки.

Требования к документам

Чтобы ускорить перевод ценных бумаг, убедитесь, что документы соответствуют следующим требованиям:

• Представлены в виде скан-копии бумажного оригинала документа или его электронной версии;
• Заверены подписью и печатью лица, выдавшего документ;
• Документы на иностранном языке должны быть переведены на русский язык, а подпись переводчика или перевод удостоверены нотариусом;
• Документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, должны быть легализованы в установленном порядке:
  • по общему правилу посредством консульской легализации, осуществляемой консульскими учреждениями РФ и консульскими отделами дипломатических представительств РФ;
  • для стран-участниц Гаагской конвенции путем проставления апостиля.

  Легализация не требуется, если это предусмотрено федеральными законами или международными договорами Российской Федерации.