Данный раздел применим для ценных бумаг российских эмитентов, а также ценных бумаг, обязательства по которым могут быть исполнены российскими организациями.
Ценные бумаги, приобретенные до 1 марта 2022 года:
Документ, подтверждающий непрерывность владения с 1 марта 2022 года до даты подачи поручения на зачисление ценных бумаг.- выписка из депозитария за период с 01.03.2022 по день подачи поручения на списание у контрагента.
Ценные бумаги, приобретенные после 1 марта 2022 года:
- Документы, подтверждающие историю владения ценными бумагами за период с 1 марта 2022 года до даты подачи поручения на зачисление ценных бумаг: выписки или отчеты по счетам депо и лицевым счетам лиц, владевших ценными бумагами в этот период;
- Основания перехода права собственности на ценные бумаги с 1 марта 2022 года: договор, отчет брокера, управляющего, свидетельство о праве на наследство;
- Информация о контрагентах по сделкам с приложением документов, подтверждающих, что контрагент является или не является лицом, связанным с недружественным государством.
Для контрагентов-физических лиц:
- копия паспорта или ВНЖ РФ.
Для контрагентов-юридических лиц:
- структура собственности (состав и структура акционеров-участников), с раскрытием всей цепочки владения до конечных владельцев (бенефициаров) с заверением, что информация, содержащаяся в представленных к письму документах, актуальна на дату подписания письма (в виде схемы);
- выписка из ЕГРЮЛ для ООО и АО с единственным акционером, если на момент предоставления документа сведения о единственном акционере отражены в ЕГРЮЛ, в отношении каждого лица в структуре собственности;
- список владельцев ценных бумаг для непубличных АО (получателем списка выступает АО-эмитент, список выдается держателем реестра АО) в отношении каждого лица в структуре собственности;
- для ПАО: отчет эмитента за последний отчетный период, предшествующий дате письма-заверения, структура собственности (в виде схемы);
- решение о назначении или избрании исполнительного (генерального) директора для российских юридических лиц;
- копия паспорта исполнительного органа (генерального директора) и конечного бенефициара для российского юридического лица;
- письма-заверения по форме брокера Ньютон Инвестиции или вышестоящих депозитариев;
- для иностранных юридических лиц: документ, подтверждающий создание или учреждение юридического лица, например свидетельство, сертификат о регистрации (инкорпорации), выписка из государственного реестра или торговой палаты, иные аналогичные документы, содержащие информацию о месте учреждения организации;
- документ, содержащий сведения о размере уставного капитала и составе акционеров и участников (для каждого лица в цепочке), например свидетельство, сертификат об акционерах, участниках, устав, учредительный договор, меморандум, выписка из государственного реестра или торговой палаты, иные аналогичные документы, содержащие информацию о размере уставного капитала, акционерах и участниках;
- согласие на обработку персональных данных для всех лиц, чьи персональные данные указаны в предоставленных документах;
- письма-заверения, иные документы по запросу, в том числе, вышестоящих депозитариев.
Если у вас возникнут вопросы о необходимости приложения тех или иных документов, обратитесь к персональному менеджеру или в чат службы клиентской поддержки.
Требования к документам
Чтобы ускорить перевод ценных бумаг, убедитесь, что документы соответствуют следующим требованиям:- Представлены в виде скан-копии бумажного оригинала документа или его электронная версия;
- Заверены подписью и печатью лица, выдавшего документ;
- Документы на иностранном языке должны быть переведены на русский язык, а подпись переводчика или перевод удостоверены нотариусом;
- Документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, должны быть легализованы в установленном порядке:
- по общему правилу посредством консульской легализации, осуществляемой консульскими учреждениями РФ и консульскими отделами дипломатических представительств РФ;
- для стран-участниц Гаагской конвенции путем проставления апостиля.
Легализация не требуется, если это предусмотрено федеральными законами или международными договорами Российской Федерации.