Документы, необходимые для зачисления ценных бумаг

Данный раздел применим для ценных бумаг российских эмитентов, а также ценных бумаг, обязательства по которым могут быть исполнены российскими организациями.

Ценные бумаги, приобретенные до 1 марта 2022 года:

Документ, подтверждающий непрерывность владения с 1 марта 2022 года до даты подачи поручения на зачисление ценных бумаг.

• выписка из депозитария за период с 01.03.2022 по день подачи поручения на списание у контрагента.

Ценные бумаги, приобретенные после 1 марта 2022 года:

1. Документы, подтверждающие историю владения ценными бумагами за период с 1 марта 2022 года до даты подачи поручения на зачисление ценных бумаг: выписки или отчеты по счетам депо и лицевым счетам лиц, владевших ценными бумагами в этот период;
2. Основания перехода права собственности на ценные бумаги с 1 марта 2022 года: договор, отчет брокера, управляющего, свидетельство о праве на наследство;
3. Информация о контрагентах по сделкам с приложением документов, подтверждающих, что контрагент является или не является лицом, связанным с недружественным государством. 

Для контрагентов-физических лиц:

• копия паспорта или ВНЖ РФ.

Для контрагентов-юридических лиц:

• структура собственности (состав и структура акционеров-участников), с раскрытием всей цепочки владения до конечных владельцев (бенефициаров) с заверением, что информация, содержащаяся в представленных к письму документах, актуальна на дату подписания письма (в виде схемы);
• выписка из ЕГРЮЛ для ООО и АО с единственным акционером, если на момент предоставления документа сведения о единственном акционере отражены в ЕГРЮЛ, в отношении каждого лица в структуре собственности;
• список владельцев ценных бумаг для непубличных АО (получателем списка выступает АО-эмитент, список выдается держателем реестра АО) в отношении каждого лица в структуре собственности;
• для ПАО: отчет эмитента за последний отчетный период, предшествующий дате письма-заверения, структура собственности (в виде схемы);
• решение о назначении или избрании исполнительного (генерального) директора для российских юридических лиц;
• копия паспорта исполнительного органа (генерального директора) и конечного бенефициара для российского юридического лица;
• письма-заверения по форме брокера Ньютон Инвестиции или вышестоящих депозитариев;
• для иностранных юридических лиц: документ, подтверждающий создание или учреждение юридического лица, например свидетельство, сертификат о регистрации (инкорпорации), выписка из государственного реестра или торговой палаты, иные аналогичные документы, содержащие информацию о месте учреждения организации;
• документ, содержащий сведения о размере уставного капитала и составе акционеров и участников (для каждого лица в цепочке), например свидетельство, сертификат об акционерах, участниках, устав, учредительный договор, меморандум, выписка из государственного реестра или торговой палаты, иные аналогичные документы, содержащие информацию о размере уставного капитала, акционерах и участниках;
• согласие на обработку персональных данных для всех лиц, чьи персональные данные указаны в предоставленных документах;
• письма-заверения, иные документы по запросу, в том числе, вышестоящих депозитариев.

Требования к документам

Чтобы ускорить перевод ценных бумаг, убедитесь, что документы соответствуют следующим требованиям:

1. Представлены в виде скан-копии бумажного оригинала документа или его электронная версия;
2. Заверены подписью и печатью лица, выдавшего документ;
3. Документы на иностранном языке должны быть переведены на русский язык, а подпись переводчика или перевод удостоверены нотариусом;
4. Документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, должны быть легализованы в установленном порядке:

• по общему правилу посредством консульской легализации, осуществляемой консульскими учреждениями РФ и консульскими отделами дипломатических представительств РФ;
• для стран-участниц Гаагской конвенции путем проставления апостиля.

Легализация не требуется, если это предусмотрено федеральными законами или международными договорами Российской Федерации.