Главная Премиальное обслуживаниеКвалификация

Статус квалифицированного инвестора

Откройте для себя новые возможности с расширенным набором финансовых инструментов

Оставить заявку Оставить заявку Оставить заявку

Больше инструментов
для инвестирования

Эксклюзивная
аналитика

Инструменты
внебиржевого рынка

Инструменты для квалифицированных инвесторов

Зарубежные
бумаги

Акции и облигации иностранных эмитентов
Больше фондов
и закрытых ПИФ

Позволяют диверсифицировать портфель
Внебиржевые
инструменты

Более широкий выбор активов для инвестирования
АДР и ГДР российских
компаний

Доступ к акциям компаний, которые в процессе смены юрисдикции
Структурные
облигации

Возможность инвестировать в бумаги с готовой инвестиционной стратегией
Еврооблигации
российских компаний

Купонная доходность в иностранной валюте без рисков заморозки активов

Как получить статус
квалифицированного инвестора

Достаточно соответствовать одному из условий

Образование, ученая степень или сертификат

У вас есть диплом о высшем экономическом образовании, ученая степень кандидата или доктора экономических наук, либо документ, подтверждающий квалификацию в сфере финансовых рынков, — например, CFA, CIIA, FRM или другие сертификаты.
Чтобы подтвердить квалификацию по одному из этих оснований, необходим один из следующих документов:

— диплом по программе специалитета «Финансы и кредит» либо по программе магистратуры «Финансы и кредит» или «Финансы»;

— ученая степень по научной специальности «Финансы, денежное обращение и кредит» или «Финансы»;

— свидетельство о квалификации в сфере финансовых рынков согласно профессиональным стандартам «Специалист рынка ценных бумаг» (регистрационный номер 432) или «Специалист по финансовому консультированию» (регистрационный номер 439);

— один из сертификатов:
- CFA (Chartered Financial Analyst — сертифицированный финансовый аналитик);
- CIIA (Certified International Investment Analyst — сертифицированный международный инвестиционный аналитик);
- FRM (Financial Risk Manager — менеджер по финансовым рискам);
- RIA, AFP, CFP, CFA UK и другие.
Диплом о высшем образовании должен быть выдан учебным заведением из утвержденного перечня.

Полный список требований — в регламенте принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Опыт работы

Чтобы получить квалификацию по этому критерию, необходимо иметь опыт работы в одной или нескольких организациях, связанный с управлением рисками или совершением сделок с финансовыми инструментами, а также подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Опыт работы должен составлять не менее двух лет в организации, которая является квалифицированным инвестором, или не менее трех лет — в иных случаях. Учитывается только опыт, полученный в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.

Квалификацию можно также получить, если инвестор работал в должности, при назначении или избрании на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.

Полный список требований — в регламенте принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Объем активов

Вы можете подтвердить статус квалифицированного инвестора, если:
— размер имущества, принадлежащего физическому лицу, превышает 12 млн рублей.

При наличии определенного высшего образования или ученой степени эта сумма снижается до 6 млн рублей.

Учитываются:
- денежные средства на брокерских и банковских счетах;
- ценные бумаги, отвечающие определенным требованиям;
- цифровые финансовые активы, включенные в утвержденный перечень.
Важно: производные финансовые инструменты (ПФИ) и цифровые права, не являющиеся финансовыми инструментами, не учитываются.

Полный список требований — в регламенте принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Активность на рынке

Вы можете подтвердить статус, если совершали сделки на сумму от 6 млн рублей в течение последних четырех кварталов. Сделки или договоры нужно заключать в среднем не реже десяти раз в квартал и не реже одного раза в месяц.
При наличии определенного высшего образования или ученой степени сумма снижается до 4 млн рублей.

Что учитывается:
- Сделки с ценными бумагами, цифровыми свидетельствами, ипотечными сертификатами участия или договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (срочные сделки).
- Сделки с цифровыми свидетельствами могут быть засчитаны, но не более 25% от общего объема.
Полный список требований — в регламенте принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Доход как основание для квалификации

Вы можете подтвердить статус, если ваш среднегодовой доход за последние два года составляет не менее 12 млн рублей.
При наличии определенного высшего образования или ученой степени эта сумма снижается до 6 млн рублей.

Что важно:
- В расчет не включаются доходы от продажи объектов недвижимости.
- Доход может быть подтвержден справками 2-НДФЛ, налоговой декларацией 3-НДФЛ и другими утвержденными документами.
Полный список требований — в регламенте принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Квалификация
у другого брокера

Если вы уже прошли квалификацию в другой финансовой организации, вы можете подтвердить ее в нашем сервисе, предоставив выписку из реестра КИ от другого брокера.