Статус квалифицированного инвестора

Чтобы получить квалификацию по этому параметру, необходимо иметь опыт работы в одной или нескольких организациях, связанных с управлением рисками или совершением сделок с финансовыми инструментами, а также подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Опыт работы должен составлять не менее двух лет в организации, которая является квалифицированным инвестором, или не менее трех лет — в иных случаях. Учитывается только опыт, полученный в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.

Квалификацию можно также получить, если инвестор работал в должности, при назначении или избрании на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором

Чтобы подтвердить квалификацию по образованию, необходим документ государственного образца Российской Федерации о высшем экономическом образовании вуза, который на момент выдачи диплома имел право проводить аттестацию в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или свидетельство о квалификации в сфере финансовых рынков.

Также подтвердить квалификацию можно, если есть один из международных сертификатов:

• «Chartered Financial Analyst (CFA — сертифицированный финансовый аналитик)»
• «Certified International Investment Analyst (CIIA — Сертифицированный международный инвестиционный аналитик)»
• «Financial Risk Manager (FRM — специалист по финансовым рискам)».

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором

Чтобы подтвердить квалификацию, совокупная стоимость ценных бумаг, сумма денег на ваших счетах или общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, должны составлять не менее 6 миллионов рублей.

Также можно получить квалификацию, если за последние четыре квартала вы совершали сделки с ценными бумагами или заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (срочные сделки), на общую сумму от 6 млн рублей. Сделки или договоры должны быть заключены не реже десяти раз в квартал и не реже одного раза в месяц.

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором

Для получения квалификации по этому критерию требуется подтвердить наличие статуса квалифицированного инвестора у другого профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании.

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором