Статус квалифицированного инвестора

Чтобы получить квалификацию по этому параметру, необходимо иметь опыт работы в одной или нескольких организациях, связанных с управлением рисками или совершением сделок с финансовыми инструментами, а также подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Опыт работы должен составлять не менее двух лет в организации, которая является квалифицированным инвестором, или не менее трех лет — в иных случаях. Учитывается только опыт, полученный в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.

Квалификацию можно также получить, если инвестор работал в должности, при назначении или избрании на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором

Чтобы подтвердить квалификацию по образованию, необходим документ государственного образца Российской Федерации о высшем экономическом образовании вуза, который на момент выдачи диплома имел право проводить аттестацию в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или свидетельство о квалификации в сфере финансовых рынков.

Также подтвердить квалификацию можно, если есть один из международных сертификатов:

• «Chartered Financial Analyst (CFA — сертифицированный финансовый аналитик)»
• «Certified International Investment Analyst (CIIA — Сертифицированный международный инвестиционный аналитик)»
• «Financial Risk Manager (FRM — специалист по финансовым рискам)».

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором

Чтобы подтвердить квалификацию, совокупная стоимость ценных бумаг, сумма денег на ваших счетах или общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, должны составлять не менее 12 миллионов рублей.

Также можно получить квалификацию, если за последние четыре квартала вы совершали сделки с ценными бумагами или заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (срочные сделки), на общую сумму от 6 млн рублей. Сделки или договоры должны быть заключены не реже десяти раз в квартал и не реже одного раза в месяц.

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором

Для получения квалификации по этому критерию требуется подтвердить наличие статуса квалифицированного инвестора у другого профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании.

Подробнее о требованиях — в регламенте принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором