СПБ Банк ведет работу напрямую с Управлением по контролю за зарубежными активами Министерства финансов США (OFAC) для обсуждения механизмов разблокировки валюты и ценных бумаг, заблокированных 2 ноября 2023 года.
Участники торгов и их клиенты могут самостоятельно обратиться в OFAC, чтобы получить разрешения на вывод иностранных активов из СПБ Банка.
На портале https://разблокировкаактивов.рф юристы Коллегии адвокатов Delcredere разместили подробную информацию о том, как подать заявление на получение индивидуальной лицензии. Также на портале размещены ответы на часто задаваемые вопросы.
Участники торгов и их клиенты могут самостоятельно обратиться в OFAC, чтобы получить разрешения на вывод иностранных активов из СПБ Банка.
На портале https://разблокировкаактивов.рф юристы Коллегии адвокатов Delcredere разместили подробную информацию о том, как подать заявление на получение индивидуальной лицензии. Также на портале размещены ответы на часто задаваемые вопросы.
Чтобы получить индивидуальную лицензию, нужно:
- Собрать документы. Список документов представлен в таблице ниже.
- Скачать и заполнить «Заявление на разблокировку (Unblocking Request)» на сайте https://разблокировкаактивов.рф
- Заполнить форму на сайте OFAC, прикрепив к ней заявление и комплект документов.
Список Ценных бумаг, доступных для подачи на разблокировку.
Посмотреть ценные бумаги, подходящие для подачи заявки на получение лицензии, можно в брокерском отчете. Брокерские отчеты формируются автоматически за каждый месяц, в
котором были сделки или другие операции по счету. Найти их можно в приложении, раздел «Действия» -> «Отчеты и документы» (в веб-версии раздел «Портфель» -> «Отчеты и документы»). Посмотреть ценные бумаги, подходящие для подачи заявки на получение лицензии, можно в брокерском отчете. Брокерские отчеты формируются автоматически за каждый месяц, в
Получить индивидуальную лицензию OFAC в отношении имущества, входящего в состав паевых инвестиционных фондов, можно только на основании заявления, поданного самой управляющей компанией.
Следование инструкции по подаче заявления и использование предложенной формы заявления не гарантируют положительного решения OFAC в отношении заявления на разблокировку активов.Список документов и требования к ним
ВАЖНО! Документы, составленные на русском языке, должны быть переведены на английский и заверены в бюро переводов. Нотариального заверения перевода (проставления апостиля) не требуется.
Технические требования к файлам:
- Все документы (заявление и приложения к нему) для прикрепления к электронной форме на официальном портале OFAC должны быть в формате pdf. Все скан-копии должны быть высокого качества разрешения и хорошо читаемы.
- Каждый документ нужно прикрепить к заявлению на получение индивидуальной лицензии OFAC в виде отдельного файла. Количество прикрепленных документов не ограничено. При этом размер каждого прикрепляемого документа не должен превышать 30 мегабайт.
- К электронной форме нельзя прикреплять документы в формате заархивированного файла (zip-архив или аналоги).
Также OFAC может запросить дополнительные сведения и документы у заявителя.
Таблица 1. Список документов.
| № | Наименование документа | Содержание документа | Формат |
| 1 |
Указывается Ф. И. О. заявителя Unblocking Request Например,I. I. Ivanov Unblocking Request |
Форма заявления на получение индивидуальной лицензии OFAC (Unblocking Request), заполненная заявителем | Заполненную форму заявления необходимо сохранить в формате pdf. |
| 2 |
Exhibit 1. Указывается Ф. И. О. заявителя Passport Например, I. I. Ivanov Passport |
Российское удостоверение личности или паспорт заявителя. |
|
| 3 |
Exhibit 2. Указывается Ф. И. О. заявителя Foreign citizenship / residence document Например, I. I. Ivanov U. S. Passport |
Иностранное удостоверение личности или паспорт заявителя. При наличии необходимо предоставить документ, подтверждающий обладание гражданством или видом на жительство в юрисдикции. Нежелательно прикладывать к заявлению документ, подтверждающий обладание гражданством или видом на жительство в юрисдикции, в отношении которой Соединенными Штатами введены комплексные санкционные ограничения (например, Куба, Иран, Сирия). |
|
| 4 |
Exhibit 3. Sanctioned Party Search Results |
Подтверждение того, что заявитель не включен в какой-либо из перечней лиц, против которых были введены ограничительные меры со стороны США. |
Зайдите на мониторинговую страницу ограничительных мер США. Введите свое имя и фамилию на английском в графу Name («Имя»), затем нажмите Search («Поиск»). Сделайте скриншот с результатами поиска и сохраните его в формате pdf. |
| 5 |
Exhibit 4. Agreement with Custodian |
Заявление о присоединении и уведомление об открытии счета. Регламент брокерского и депозитарного обслуживания на английском языке. Если ценные бумаги были переведены от другого брокера после 2 ноября 2023 года, потребуется приложить заявление о присоединении и уведомление об открытии счета от предыдущего брокера. |
|
| 6 |
Exhibit 5. Information on указывается наименование депозитария заявителя’s contractual relationship with SPB Bank. |
Письмо-подтверждение от СПБ Банка о наличии договорных отношений СПБ Банка с депозитарием заявителя. |
|
| 7 |
Exhibit 6. Указывается краткое наименование депозитария заявителя’s Statement of Account |
Выписки по счету депо на текущую дату. Если ценные бумаги были переведены от другого брокера после 2 ноября 2023 года, потребуется приложить:
|
Перевод депозитарного договора |
| 8 |
Exhibit 7. Указывается наименование подсанкционного депозитария заявителя’s fee waiver notice (если применимо к ситуации заявителя) |
Отказ депозитария, в отношении которого введены меры ограничительного характера США, от взимания комиссии за совершение операций. Документ требуется в случае, если в цепочке учета и хранения ценных бумаг заявителя был один или несколько депозитариев, внесенных в санкционный список США, с которыми заявитель прекратил отношения и из которых заявитель перевел заблокированные ценные бумаги в новый неподсанкционный депозитарий. |
|
| 9 |
Exhibit 8. Указывается краткое наименование финансового учреждения-получателя заблокированных денежных средств заявителя’s Transfer Instructions |
Информация о поручении на перевод заблокированных денежных средств. Информации о кредитной организации, на открытые счета в которой могут быть переведены заблокированные денежные средства после получения индивидуальной лицензии OFAC. |
Заполняется в самом заявлении:
|
|
10 |
Exhibit 9. Указывается краткое наименование финансового учреждения-получателя заблокированных ценных бумаг заявителя’s Securities Transfer Instructions |
Информация о поручении на перевод заблокированных ценных бумаг. Информация о депозитарии, на открытые счета в котором могут быть переведены заблокированные ценные бумаги после получения индивидуальной лицензии OFAC. |
Заполняется в самом заявлении:
|
Сколько стоит перевод и заверение документов
Стоимость перевода одной страницы юридического документа с последующим заверением составляет примерно 700 рублей.
Стоимость перевода паспорта с последующим заверением — от 1600 рублей.
Перевести и заверить нужно следующие документы:
- Российский паспорт;
- Заявление о присоединении к брокерскому договору;
- Уведомление об открытии брокерского счета;
- Выписки по счету ДЕПО (выписка предоставляется по каждой бумаге отдельно);
- Поручение на перевод ценных бумаг (при наличии);
- Отказ депозитария, в отношении которого введены меры ограничительного характера США, от взимания комиссии за совершение операций (при наличии).
Стоимость затрат на перевод и заверение всех документов — от 6500 рублей.
Заполнение формы заявления на получение индивидуальной лицензии OFAC (Unblocking Request)
На сайте https://разблокировкаактивов.рф опубликовано «Заявление на разблокировку» (Unblocking Request). Его необходимо заполнить и прикрепить вместе с приложениями к электронной заявке на сайте OFAC.
Следуйте рекомендациям по заполнению, приведенным в самой форме заявления.
Обратите также внимание:
Следуйте рекомендациям по заполнению, приведенным в самой форме заявления.
Обратите также внимание:
- Желтым цветом в форме заявления выделены места, которые заявитель должен заполнить на основе собранных сведений и документов. Этим цветом также выделены места в тексте, являющиеся факультативными для заполнения. После внесения требуемой информации выделения желтым цветом следует убрать из текста заявления. Невостребованные места в тексте, являющиеся факультативными для заполнения, следует удалить.
- Все вводимые в форме заявления данные должны быть на английском языке.
- Косой чертой («/») в форме заявления обозначены варианты для выбора одного из значений (например, выбор между мужским или женским обращением к заявителю: Mr/Ms). Нужно выбрать одну верную для заявителя форму, вторую альтернативную форму следует удалить.
- Курсивом в форме заявления выделены примечания, которые после внесения требуемой информации следует удалить.
- Перечень приложений к заявлению (Exhibits) может быть сокращен либо расширен в зависимости от количества собранных заявителем документов. Файл заполненного заявления на разблокировку (Unblocking Request) необходимо прикрепить к электронной заявке на сайте OFAC в виде отдельного файла в формате pdf. Файл заявления на разблокировку (Unblocking Request) должен иметь наименование файла в формате: Указывается Ф. И. О. заявителя Unblocking Request. Например, I. I. Ivanov Unblocking Request
В заявлении нужно указать реквизиты счета:
- для получения денежных средств (Exhibit 8. Указывается краткое наименование финансового учреждения-получателя заблокированных денежных средств заявителя’s Transfer Instructions);
- для зачисления бумаг (Exhibit 9.Указывается краткое наименование финансового учреждения-получателя заблокированных ценных бумаг заявителя’s Securities Transfer Instructions).
Проверить статус поданного заявления можно на сайте OFAC:
- Тип подачи заявления: в строке «Я бы хотел» (I would like to):
- «Проверить статус заявления» (Check Application Status).
- Нажать «Начать» (Begin).
Чтобы отследить статус заявления, потребуется case id. Его присваивает OFAC по результатам подачи заявления и присылает на почту, указанную клиентом.
Подача заявления на получение индивидуальной лицензии (Unblocking Request) на сайте OFAC
Подача заявления на получение индивидуальной лицензии OFAC (Unblocking Request) осуществляется на официальном сайте OFAC в сети Интернет посредством заполнения электронной формы, состоящей из восьми шагов.
Перед тем как приступить к заполнению электронной формы на сайте OFAC, пожалуйста, убедитесь, что:
Перед тем как приступить к заполнению электронной формы на сайте OFAC, пожалуйста, убедитесь, что:
- все документы, указанные в «Шаг 1», подготовлены на английском языке или сопровождаются переводом на английский язык, заверенным в бюро переводов;
- все документы представлены в виде скан-копий в соответствии с рекомендациями по формату, указанными в разделе «Шаг 1»;
- названия файлов указаны на английском языке в соответствии с рекомендованным наименованием в колонке «Наименование документа» в таблице из раздела «Шаг 1».
- The Bank of New York Mellon SA/NV;
- Freedom Finance Europe Ltd.;
- GTN Middle East Financial Services (DIFC) Limited;
- Euroclear Bank S.A/N.V.;
- Credit Suisse AG.
В случае возникновения каких-либо вопросов по заполнению и подаче заявления, инвестор может задать вопросы в специальной форме на портале разблокировкаактивов.рф.